控制美国商品及其衍生品市场执法所带来的愈发增长的成本
March 25, 2021
2020年，对衍生品和大宗商品市场违规行为的处罚力度继续加大。对于严重的公司违规行为，超过1亿美元的民事罚款已屡见不鲜。此外，美国司法部（“DOJ”）经常与美国商品期货交易委员会（“CFTC”）同步发起刑事调查，对目标公司处以重罚，并对个人进行定罪和监禁。2月2日，CFTC提高了对违反《商品交易法》（“CEA”）和CFTC规章制度的民事罚款上限。然而，正如下文所述，近年来，通过制定完善的合规计划、及早发现和纠正潜在的违规行为以及与执法机构展开合作，可以减轻指控和处罚。鉴于这些益处的存在以及处罚大量增加的现实，这些新的数字也在提醒着各机构应建立适当机制，防范和发现不当行为。
Download PDF
Related Papers
Clifford Chance
