David Pasewaldt advises national and international companies in the field of white collar crime and compliance.
In particular, he specialises in conducting internal investigations, defending companies in investigation proceedings and the prevention of criminal risks, providing cross-border advice on anti-corruption compliance and in the field of criminal capital market law.
David regularly publishes articles in professional journals and gives lectures on topics of white collar crime. He is a lecturer at Frankfurt School of Finance & Management and University of Regensburg.
David Pasewaldt berät nationale und internationale Unternehmen im Bereich des Wirtschaftsstrafrechts und der Compliance.
Seine Tätigkeit umfasst insbesondere die Durchführung interner Untersuchungen, die Verteidigung von Unternehmen in behördlichen Verfahren und die Beratung zur Vermeidung strafrechtlicher Risiken. Schwerpunkte seiner Arbeit liegen dabei in der grenzüberschreitenden Beratung zur Antikorruptions-Compliance und im Bereich des Kapitalmarktstrafrechts.
David veröffentlicht regelmäßig Beiträge in Fachzeitschriften und hält Vorträge zu Themen des Wirtschaftsstrafrechts. Er ist Dozent an der Frankfurt School of Finance & Management und an der Universität Regensburg.
- Advising and representing several international banks and financial institutions in investigation proceedings by German prosecution authorities regarding allegations of tax evasion in connection with cum/ex transactions
- Advising and representing a multinational investment bank in connection with investigation proceedings regarding allegations of corruption in the public sector
- Advising a German major bank in connection with an internal investigation regarding fiscal offences
- Advising an international aviation group on German-law aspects of cross-border investiagtions by several foreign prosecution authorities
- Advising an international bank in connection with an internal investigation regarding alleged US sanctions violations
- Defending various banks and financial service providers in sanctions proceedings of different exchanges regarding alleged market manipulation and in respective criminal investigation proceedings
- Assessing various compliance management systems in the course of M&A transactions
- Advising various financial institutions and industrial companies on anti-corruption compliance
- Defending the CEO of a listed company in investigation proceedings by a German prosecution authority regarding allegations of insider trading
- Beratung und Vertretung mehrer internationaler Banken und Finanzinstitutionen in Ermittlungsverfahren deutscher Strafverfolgungsbehörden wegen Vorwürfen der Steuerhinterziehung im Zusammenhang mit Cum/Ex-Geschäften
- Beratung und Vertretung einer internationalen Investmentbank im Zusammenhang mit einem Ermittlungsverfahren wegen Vorwürfen der Korruption im öffentlichen Sektor
- Beratung einer deutschen Großbank im Zusammenhang mit einem Ermittlungsverfahren wegen Vorwürfen von Steuerstraftaten
- Beratung eines internationalen Luftfahrtkonzerns zu deutschen Aspekten grenzüberschreitender Ermittlungen von Stafverfolgungsbehörden verschiedener Länder
- Beratung einer internationalen Bank im Zusammenhang mit einer internen Untersuchung zu Vorwürfen von Verstößen gegen US-Sanktionen
- Verteidigung mehrerer Banken und Finanzinstitutionen in Sanktionsverfahren verschiedener Börsen wegen Vorwürfen der Markmanipulation sowie in entsprechenden Ermittlungsverfahren deutscher Strafverfolgungsbehörden
- Bewertung zahlreicher Compliance-Management-Systeme im Rahmen von M&A-Transaktionen
- Beratung zahlreicher Unternehmen der Finanzbranche und Industrieunternehmen zu Antikorruptions-Compliance
- Verteidigung des Vorstandsvorsitzenden eines börsennotierten Unternehmens in einem Ermittlungsverfahren wegen Vorwürfen des Insiderhandels
- "Anti-Corruption Compliance for Banks" (Antikorruptions-Compliance für Banken), book chapter in Hartmut Renz/Dirk Hense (editors), "Securities Compliance in Practice" (Wertpapier-Compliance in der Praxis), February 2019
- "Criminal Law Aspects of Compliance for Financial Institutions" (Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten), book chapter in Hartmut Renz/Dirk Hense (editors), "Securities Compliance in Practice" (Wertpapier-Compliance in der Praxis), February 2019 (with Heiner Hugger et al.)
- "Public prosecutor's office is allowed to read along" (Staatsanwaltschaft liest mit), German International Chamber of Commerce (ICC Germany Magazine), September 2018 (with Heiner Hugger)
- "The effect of Compliance-Management-Systems on corporate administrative fines" – comment on the German Federal Court of Justice's ruling of 9 May 2017" (Anmerkung zum Urteil des Bundesgerichtshofs vom 09.05.2017), New Journal for Economic, Tax and Corporate Criminal Law (NZWiSt), 2018, 388-391 (with Heiner Hugger)
- "On the new Guideline of the US Department of Justice regarding Prosecution of Corporates for Corruption Offences" (Zur neuen Richtlinie des US-Justizministeriums zur Strafverfolgung von Unternehmen bei Korruptionsverstößen), New Journal for Economic, Tax and Corporate Criminal Law (NZWiSt) 2018, 309-313 (with David DiBari)
- Contributing to the development of Clifford Chance Dawn Raids App 2018
- "Diesel affair – Karlsruhe releases documents" (Diesel-Affäre – Karlsruhe gibt Unterlagen frei), Platow Legal dated 25 July 2018 (with Heiner Hugger)
- "German Federal Constitutional Court allows review of documents seized in Diesel investigation at lawyers' office" (Bundesverfassungsgericht erlaubt Auswertung sichergestellter Unterlagen aus Diesel-Untersuchung durch Rechtsanwälte), Betriebs-Berater (BB) dated 23 July 2018 (with Heiner Hugger)
- "A lesson from Karlsruhe" (Denkzettel aus Karlsruhe), Frankfurter Allgemeine Zeitung dated 10 July 2018 (with Heiner Hugger)
- "Germany to tighten rules on corporate misconduct", Financier Worldwide Magazine of 25 June 2018 (with Heiner Hugger)
- "FORUM: Evolving corruption risks for financial institutions and investment funds", Financier Worldwide Magazine of 25 June 2018
- "UK Bribery Act and corruption investigations by British investigation authorities" (UK Bribery Act und Korruptionsermittlungen britischer Strafverfolgungsbehörden), Journal on Laws of International Economics (RIW) 2018, 115-120 (with Heiner Hugger)
- "Grand coalition wants to improve internal investigations in companies" (GroKo will unternehmensinterne Ermittlungen verbessern), Trade Journal (Handelsblatt) dated 12 March 2018 (Quotes)
- "Coalition Contract: Harsher Penalties and Compliance Incentives for Corporates" (Koalitionsvertrag: Schärfere Sanktionen und Compliance-Anreize für Unternehmen), Betriebs-Berater (BB) dated 5 March 2018 (with Heiner Hugger)
- "US Prosecutors increase Incentives for Voluntary Disclosures" (US-Strafverfolger erhöhen Anreize für Selbstanzeigen), Platow Legal dated 20 February 2018 (with Heiner Hugger)
- "Harsher Penalties for Corporates" (Schärfere Sanktionen für Unternehmen), Stock Exchange Gazett (Börsen-Zeitung) dated 17 February 2018 (with Heiner Hugger)
- "Targeting corrupt companies" (Korrupte Firmen im Visier), Trade Journal (Handelsblatt) dated 13 February 2018 (Quotes)
- "Coalition Contract – Union and Social-Democtratics want to impose Harsher Sanctions on Corporates" (Koalitionsvertrag – Union und SPD wollen Unternehmen stärker sanktionieren), Legal Tribune Online dated 13 February 2018 (with Heiner Hugger)
- "Robert Esser/Markus Rübenstahl/Frank Saliger/Michael Tsambikakis: White Collar Crime, commentary including criminal tax law and law of procedur" (Wirtschaftsstrafrecht – Kommentar mit Steuerstrafrecht und Verfahrensrecht) (book review), tax advisors' journal (AO-StB) 2018, 7
- "German Federal High Court rewards Compliance Management" (BGH honoriert Compliance-Management), Stock Exchange Gazett (Börsen-Zeitung) dated 9 September 2017 (with Heiner Hugger)
- "British Investigators are open to negotiation" (Britische Ermittler lassen mit sich handeln), Frankfurter Allgemeine Zeitung dated 15 March 2017 (with Heiner Hugger)
- "Fight against Tax Evaders" (Kampf den Steuersündern), Platow Legal dated 8 February 2017 (with Julia Baedorff)
- "Sanctions for Violations of Capital Market Rules increased – German Federal Parliament adopts higher Penalties for Individuals and Corporations in Cases of Insider Trading and Market Manipulation" (Sanktionen für Kapitalmarktverstöße verschärft – Bundestag beschließt höhere Strafen für Einzelpersonen und Unternehmen bei Insidergeschäften und Marktmanipulation), Stock Exchange Gazett (Börsen-Zeitung) dated 30 April 2016 (with Julia Baedorff)
- "Disciplinary Proceedings of the Stock Exchanges and Opportunities to discontinue Proceedings (Sanktionsverfahren der Börsen und Einstellungsmöglichkeiten nach dem Opportunitätsprinzip), Sucurities Notices (Wertpapier Mitteilungen) 2016, 726-728 (with Heiner Hugger)
- "Prosecution and Internal Investigations in Cases of Suspicion of Corruption – Developments and Tendencies in the US, UK and in Germany" (Strafverfolgung und interne Untersuchungen bei Korruptionsverdacht – Entwicklungen und Tendenzen in den USA, Großbritannien und Deutschland), in: Corporate Sanctions in Upheaval. Corporate Criminal Liability, Embargo Compliance and Fight against Corruption, Conference Transcript to the Second Wiesbaden Compliance Day at EBS Law School, 2016 (with Heiner Hugger)
- "UK Bribery Act – First Conviction of a Legal Entity" (UK Bribery Act – Erste Verurteilung eines Unternehmens), PLATOW-Brief dated 20 April 2016 (with Heiner Hugger)
- "Standard Bank Corruption Case as Blueprint – 'Deferred Prosecution Agreements' facilitate Settlement Agreements with British Prosecution Authorities for Companys" (Korruptionsfall Standard Bank als Blaupause – 'Deferred Prosecution Agreements' ermöglichen Konzernen Verständigungslösungen mit britischen Strafverfolgungsbehörden), Stock Exchange Gazett (Börsen-Zeitung) dated 16 January 2016 (with Heiner Hugger)
- "Federal Council of Germany approves Legislative Changes – Strengthening of Criminal Anti-Corruption and Anti-Money Landering Law" (Bundesrat billigt Gesetzesvorhaben – Korruptions- und Geldwäschestrafbarkeit verschärft), Legal Tribune Online dated 9 November 2015
- "Waiting Period Act entered into Force – Obligatory Break for Poliltical Dropouts" (Karenzzeitgesetz in Kraft getreten – Zwangspause für Politik-Aussteiger), Legal Tribune Online dated 11 August 2015
- "Implemantation of a nationwide corruption registry: corporations in the pillory" (Einführung eines bundesweiten Korruptionsregisters: Unternehmen am Pranger), Legal Tribune Online dated 7 January 2015
- "Protecting the crown jewels – what corporations should do in order to protect themselves from product piracy and industrial espionage" (Die Kronjuwelen sichern – Wie sich Unternehmen vor Produktpiraterie und Industriespionage schützen sollten), Deutscher AnwaltsSpiegel dated 17 December 2014 (with Claudia Milbradt and Ines Keitel)
- "New developments in German anti-corruption legislation" (Neue Entwicklungen im deutschen Antikorruptionsstrafrecht), Clifford Chance Newsletter, September 2014
- "Draft law on tightening criminal anti-corruption legislation" (Gesetzesentwurf zur Verschärfung des Antikorruptionsstrafrechts), PLATOW-Brief dated 14 August 2014 (with Heiner Hugger)
- "Internal investigations: information and data supplies to investigating authorities – recognizing and reducing risks" (Internal investigations: Informations- und Datenlieferungen an Ermittlungsbehörden – Risiken kennen und reduzieren), lecture, Clifford Chance sandwich series, July 2014
- "CFOs on Trial" (CFOs vor Gericht), commentary, Finance-Magazin Februar/März 2014
- "Susanne Claus: Skimming Off Profits and Tax. Dogamtics, Practice, Reformation" (book review), Review of International Criminal Law Doctrine (ZIS) 2012, 534-536
- "UK Bribery Act: first conviction under the new british criminal law on corruption" (UK Bribery Act: erste Verurteilung nach neuem britischen Korruptionsstrafrecht), Corporate Compliance Journal (CCZ) 2012, 23-24 (with Heiner Hugger)
- "Christoph Barthe: Joint Criminal Enterprise (JCE). A (genuine) International Criminal Law Liability Model with Future?" (book review), Review of International Criminal Law Doctrine (ZIS) 2012, 173-175
- "Possibilities and limitations of confiscation of property under criminal law in the field of counterfeiting and brand piracy" (Möglichkeiten und Grenzen strafrechtlicher Vermögensabschöpfung im Bereich der Markenpiraterie), Bucerius Law School Press, Hamburg, 2012
- "Criminal liability risks of payments to members of works councils and employees' associations – commentary on the German Federal Supreme Court's Judgement of 13 September 2010 (case number 1 StR 220/09)" (Strafbarkeitsrisiken bei Zuwendungen an Betriebsratsmitglieder und Arbeitnehmervereinigungen – Zugleich Besprechung von BGH, Urt. v. 13.09.2010 – 1 StR 220/09), Bucerius Law Journal (BLJ) 2011, 106-111
- "Alexander Ignor/Stephan Rixen: Compendium Criminal Labour Law – Responsibility for Employees as Criminal Liability Risk" (Handbuch Arbeitsstrafrecht – Personalverantwortung als Strafbarkeitsrisiko) (book review), Review of International Criminal Law Doctrine (ZIS) 2010, 459-462
- "Klaus Tiedemann: White Collar Crime, Special Sections with important Laws and Regulations" (Wirtschaftsstrafrecht, Besonderer Teil mit wichtigen Gesetzes- und Verordnungstexten) (book review), Journal for Legal Studies (ZJS) 2009, 448-450
- "Verena Käbisch: Trademark Protection under Criminal Law. The Legal Situation in Germany and the US" (Markenschutz im Strafrecht. Die Rechtslage in Deutschland und den USA) (book review), Review of International Criminal Law Doctrine (ZIS) 2009, 325-326
- "Ten Years of Culpability of Collusive Tendering according to Section 298 German Criminal Code" (Zehn Jahre Strafbarkeit wettbewerbsbeschränkender Absprachen bei Ausschreibungen gemäß § 298 StGB), Review of International Criminal Law Doctrine (ZIS) 2008, 84-91
- "Offences against Works Committees and Works Councils according to Section 119 German Works Constitution Act" (Straftaten gegen Betriebsverfassungsorgane und ihre Mitglieder gem. § 119 BetrVG), Review of International Criminal Law Doctrine (ZIS) 2007, 75-81
- "Antikorruptions-Compliance für Banken", Wertpapier-Compliance in der Praxis, 2. Auflage 2019, S. 1107-1136
- "Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten", Wertpapier-Compliance in der Praxis, 2. Auflage 2019, S. 205-252 (zusammen mit Prof. Dr. Jürgen Wessing, Dr. Heiner Hugger, Prof. Dr. Heiko Ahlbrecht)
- "Staatsanwaltschaft liest mit", German International Chamber of Commerce (ICC Germany Magazine) September 2018 (mit Heiner Hugger)
- "Berücksichtigung eines Compliance-Management-Systems bei der Bußgeldbemessung" – Anmerkung zum Urteil des Bundesgerichtshofs vom 09.05.2017", Neue Zeitschrift für Wirtschafts-, Steuer- und Unternehmensstrafrecht (NZWiSt) 2018, 388-391 (mit Heiner Hugger)
- "Zur neuen Richtlinie des US-Justizministeriums zur Strafverfolgung von Unternehmen bei Korruptionsverstößen", Neue Zeitschrift für Wirtschafts-, Steuer- und Unternehmensstrafrecht (NZWiSt), 309 (mit David DiBari)
- Mitwirken an der Entwicklung der Clifford Chance Dawn Raids App 2018
- "Diesel-Affäre - Karlsruhe gibt Unterlagen frei", Platow Online vom 25.07.2018 (mit Heiner Hugger)
- "Bundesverfassungsgericht erlaubt Auswertung sichergestellter Unterlagen aus Diesel-Untersuchung durch Rechtsanwälte", Betriebs-Berater vom 23.07.2018 (mit Heiner Hugger)
- "Denkzettel aus Karlsruhe", Frankurter Allgemeine Zeitung vom 10.07.2018 (mit Heiner Hugger)
- "Germany to tighten rules on corporate misconduct", Financier Worldwide, Juli 2018 (mit Heiner Hugger)
- "FORUM: Evolving corruption risks for financial institutions and investment funds" (Podiumsdiskussion), Financier Worldwide vom 25.06.2018
- "UK Bribery Act und Korruptionsermittlungen britischer Strafverfolgungsbehörden – erste Erfahrungen", Recht der Internationalen Wirtschaft (RIW) 2018, Seiten 115 ff. (mit Heiner Hugger)
- "GroKo will unternehmensinterne Ermittlungen verbessern", Handelsblatt vom 12.03.2018, S. 12 (Zitate)
- "Koalitionsvertrag: schärfere Sanktionen und Compliance-Anreize für Unternehmen", Betriebs-Berater vom 05.03.2018, Seite 1 (mit Heiner Hugger)
- "US-Strafverfolger erhöhen Anreize für Selbstanzeigen", Platow Recht vom 20.02.2018 (mit Heiner Hugger)
- "Schärfere Sanktionen für Unternehmen", Börsen-Zeitung vom 17.02.2018, Seite 9 (mit Heiner Hugger)
- "Korrupte Firmen im Visier", Handelsblatt vom 13.02.2018, Seite 10 (Zitate)
- "Koalitionsvertrag – Union und SPD wollen Unternehmen stärker sanktionieren", Legal Tribune Online vom 13.02.2018 (mit Heiner Hugger)
- "Wirtschaftsstrafrecht – Kommentar mit Steuerstrafrecht und Verfahrensrecht", Rezension: Esser/Rübenstahl/Saliger/Tsambikakis, AO-Steuerberater (AO-StB), Ausgabe 1/2018
- "BGH honoriert Compliance-Management", Börsen-Zeitung vom 09.09.2017, S. 9 (mit Heiner Hugger)
- "Britische Ermittler lassen mit sich handeln", Frankfurter Allgemeine Zeitung vom 15.03.2017 (mit Heiner Hugger)
- "Kampf den Steuersündern", Platow Recht vom 08.02.2017 (mit Julia Baedorff)
- "Sanktionen für Kapitalmarktverstöße verschärft – Bundestag beschließt höhere Strafen für Einzelpersonen und Unternehmen bei Insidergeschäften und Marktmanipulation", Börsen-Zeitung vom 30.04.2016, S. 13 (mit Julia Baedorff)
- "Sanktionsverfahren der Börsen und Einstellungsmöglichkeiten nach dem Opportunitätsprinzip", Wertpapier Mitteilungen (WM) 2016, 726-728 (mit Heiner Hugger)
- "Strafverfolgung und interne Untersuchungen bei Korruptionsverdacht – Entwicklungen und Tendenzen in den USA, Großbritannien und Deutschland", in: Unternehmenssanktionen im Umbruch. Unternehmensstrafrecht, Embargo-Compliance und Korruptionsbekämpfung, Tagungsband zum 2. Wiesbadener Compliance-Tag der EBS Law School, 2016 (mit Heiner Hugger)
- "UK Bribery Act – Erste Verurteilung eines Unternehmens", PLATOW-Brief vom 20.04.2016 (mit Heiner Hugger)
- "Korruptionsfall Standard Bank als Blaupause – 'Deferred Prosecution Agreements' ermöglichen Konzernen Verständigungslösungen mit britischen Strafverfolgungsbehörden", Börsen-Zeitung vom 16.01.2016, S. 9 (mit Heiner Hugger)
- "Bundesrat billigt Gesetzesvorhaben – Korruptions- und Geldwäschestrafbarkeit verschärft", Legal Tribune Online vom 09.11.2015
- "Karenzzeitgesetz in Kraft getreten – Zwangspause für Politik-Aussteiger", Legal Tribune Online vom 11.08.2015
- "Einführung eines bundesweiten Korruptionsregisters: Unternehmen am Pranger", Legal Tribune Online vom 07.01.2015
- "Die Kronjuwelen sichern – Wie sich Unternehmen vor Produktpiraterie und Industriespionage schützen sollten", Deutscher AnwaltsSpiegel vom 17.12.2014 (mit Claudia Milbradt, Ines Keitel)
- "Neue Entwicklungen im deutschen Antikorruptionsstrafrecht", Clifford Chance Newsletter, September 2014
- "Gesetzesentwurf zur Verschärfung des Antikorruptionsstrafrechts", PLATOW-Brief vom 14.08.2014 (mit Heiner Hugger)
- Internal investigations: Informations- und Datenlieferungen an Ermittlungsbehörden – Risiken kennen und reduzieren (Vortrag), Clifford Chance sandwich series, Juli 2014
- "CFOs vor Gericht" (Kommentar), Finance-Magazin Februar/März 2014
- "Susanne Claus: Gewinnabschöpfung und Steuer. Dogmatik, Praxis, Reform" (Buchrezension), Zeitschrift für Internationale Strafrechtsdogmatik (ZIS) 2012, 534-536
- "UK Bribery Act: erste Verurteilung nach neuem britischen Korruptionsstrafrecht", Corporate Compliance Zeitschrift (CCZ) 2012, 23-24 (mit Heiner Hugger)
- "Christoph Barthe: Joint Criminal Enterprise (JCE). Ein (originär) völkerstrafrechtliches Haftungsmodell mit Zukunft?" (Buchrezension), Zeitschrift für Internationale Strafrechtsdogmatik (ZIS) 2012, 173-175
- "Möglichkeiten und Grenzen strafrechtlicher Vermögensabschöpfung im Bereich der Markenpiraterie", Bucerius Law School Press, Hamburg, 2012
- "Strafbarkeitsrisiken bei Zuwendungen an Betriebsratsmitglieder und Arbeitnehmervereinigungen – Zugleich Besprechung von BGH, Urt. v. 13.09.2010 – 1 StR 220/09", Bucerius Law Journal (BLJ) 2011, 106-111
- Alexander Ignor/Stephan Rixen: Handbuch Arbeitsstrafrecht – Personalverantwortung als Strafbarkeitsrisiko (Buchrezension), Zeitschrift für Internationale Strafrechtsdogmatik (ZIS) 2010, 459-462
- "Klaus Tiedemann: Wirtschaftsstrafrecht, Besonderer Teil mit wichtigen Gesetzes- und Verordnungstexten" (Buchrezension), Zeitschrift für das Juristische Studium (ZJS) 2009, 448-450
- "Verena Käbisch: Markenschutz im Strafrecht. Die Rechtslage in Deutschland und den USA" (Buchrezension), Zeitschrift für Internationale Strafrechtsdogmatik (ZIS) 2009, 325-326
- "Zehn Jahre Strafbarkeit wettbewerbsbeschränkender Absprachen bei Ausschreibungen gemäß § 298 StGB"), Zeitschrift für Internationale Strafrechtsdogmatik (ZIS) 2008, 84-91
- "Straftaten gegen Betriebsverfassungsorgane und ihre Mitglieder gem. § 119 BetrVG", Zeitschrift für Internationale Strafrechtsdogmatik (ZIS) 2007, 75-81
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