David Pasewaldt advises national and international companies in the field of white collar crime and compliance.
In particular, he specialises in conducting internal investigations, defending companies in investigation proceedings and the prevention of criminal risks, providing cross-border advice on anti-corruption compliance and in the field of criminal capital market law.
David regularly publishes articles in professional journals and gives lectures on topics of white collar crime. He is a lecturer at Frankfurt School of Finance & Management and University of Regensburg.
David Pasewaldt berät nationale und internationale Unternehmen im Bereich des Wirtschaftsstrafrechts und der Compliance.
Seine Tätigkeit umfasst insbesondere die Durchführung interner Untersuchungen, die Verteidigung von Unternehmen in behördlichen Verfahren und die Beratung zur Vermeidung strafrechtlicher Risiken. Schwerpunkte seiner Arbeit liegen dabei in der grenzüberschreitenden Beratung zur Antikorruptions-Compliance und im Bereich des Kapitalmarktstrafrechts.
David veröffentlicht regelmäßig Beiträge in Fachzeitschriften und hält Vorträge zu Themen des Wirtschaftsstrafrechts. Er ist Dozent an der Frankfurt School of Finance & Management und an der Universität Regensburg.
- Advising and representing several international banks and financial institutions in investigation proceedings by German prosecution authorities regarding allegations of tax evasion in connection with cum/ex transactions
- Advising and representing a multinational investment bank in connection with investigation proceedings regarding allegations of corruption in the public sector
- Advising a German major bank in connection with an internal investigation regarding fiscal offences
- Advising an international aviation group on German-law aspects of cross-border investigations by several foreign prosecution authorities
- Advising an international bank in connection with an internal investigation regarding alleged US sanctions violations
- Defending various banks and financial service providers in sanctions proceedings of different exchanges regarding alleged market manipulation and in respective criminal investigation proceedings
- Assessing various compliance management systems in the course of M&A transactions
- Advising various financial institutions and industrial companies on anti-corruption compliance
- Defending the CEO of a listed company in investigation proceedings by a German prosecution authority regarding allegations of insider trading
- Beratung und Vertretung mehrerer internationaler Banken und Finanzinstitutionen in Ermittlungsverfahren deutscher Strafverfolgungsbehörden wegen Vorwürfen der Steuerhinterziehung im Zusammenhang mit Cum/Ex-Geschäften
- Beratung und Vertretung einer internationalen Investmentbank im Zusammenhang mit einem Ermittlungsverfahren wegen Vorwürfen der Korruption im öffentlichen Sektor
- Beratung einer deutschen Großbank im Zusammenhang mit einem Ermittlungsverfahren wegen Vorwürfen von Steuerstraftaten
- Beratung eines internationalen Luftfahrtkonzerns zu deutschen Aspekten grenzüberschreitender Ermittlungen von Strafverfolgungsbehörden verschiedener Länder
- Beratung einer internationalen Bank im Zusammenhang mit einer internen Untersuchung zu Vorwürfen von Verstößen gegen US-Sanktionen
- Verteidigung mehrerer Banken und Finanzinstitutionen in Sanktionsverfahren verschiedener Börsen wegen Vorwürfen der Markmanipulation sowie in entsprechenden Ermittlungsverfahren deutscher Strafverfolgungsbehörden
- Bewertung zahlreicher Compliance-Management-Systeme im Rahmen von M&A-Transaktionen
- Beratung zahlreicher Unternehmen der Finanzbranche und Industrieunternehmen zu Antikorruptions-Compliance
- Verteidigung des Vorstandsvorsitzenden eines börsennotierten Unternehmens in einem Ermittlungsverfahren wegen Vorwürfen des Insiderhandels
View all news and client work featuring David Pasewaldt
- "Einstellung von Sanktionsverfahren der Börsen aus Opportunitätsgründen", Herausgebergemeinschaft Wertpapiermitteilungen, 2023 (with Heiner Hugger)
- "Zur Einziehung von Taterträgen aus internationalen Waffengeschäften", ZWH, 2022, p. 152-159 (with Katrin Wick)
- "Geldwäschebekämpfung ist unzureichend", Börsen-Zeitung, 2022 (with Gerson Raiser)
- "Unternehmensstrafrecht: Der Regierungsentwurf für ein Verbandssanktionengesetz (VerSanG) – wesentliche Inhalte und Auswirkungen auf die Compliance in der Medizinproduktebranche", Medizin Produkte Recht, 2021, p. 6 (with Pedram Karami)
- "Neuer Leitfaden des britischen Serious Fraud Office zur Bewertung von Compliance-Management-Systemen", ZWH, 2021, p. 8 (with Katrin Wick and Luke Tolaini)
- "Bribery and Corruption", LexisNexis, Lissack/Horlick, 2020, 3 (with Heiner Hugger)
- "Antikorruptionsspezifische Bausteine eines Compliance Management Systems", Busch/Hoven/Pieth/Rübenstahl, 2020, 1, p. 811-852 (with Gerson Raiser)
- "Vertretung und Verteidigung von Unternehmen", Busch/Hoven/Pieth/Rübenstahl, 2020, 1, p. 287-309 (with Heiner Hugger)
- "All-Crimes-Ansatz im Gesetzentwurf: Wird der Geldwäschetatbestand zur Allzweckwaffe?", LTO, 2020 (with Gerson Raiser)
- "Regulatory Intelligence – FATF's new German presidency sets ambitious objectives, digital transformation of AML at forefront", Thomson Reuters, 2020
- "Briten greifen durch – Neuer Leitfaden soll Unternehmen Orientierung bieten – und ihnen helfen, Strafen zu mildern", FAZ, 2020 (with Katrin Wick)
- "Federal Government paves the way for European Public Prosecutor's Office", Börsen-Zeitung, 37, 22 February 2020, p. 9 (with Pedram Karami)
- "On the new guide of the US Department of Justice on the evaluation of compliance management systems", NZWiSt, 7 February 2020, p. 55 (with Katrin Wick and David DiBari)"
- "Corporate Criminal Law: Manual for corporate and legal practice", Minkoff / Sahan / Wittig, 2020, C.H. Beck
- "Rectifications within the 'Act against Corporate Crime': Ministry of Justice announces new draft – regulations remain controversial", Börsen-Zeitung, 211, 2 November 2019, p. 9 (with Heiner Hugger)
- "Solidarity with the USA?: Bill for an Act against Corporate Crime resembles foreign regulations – remarkable exceptions", Börsen-Zeitung, 196, 12 October 2019, p. 9 (with Pedram Karami)
- "US district attorneys re-sharpen their compliance practices: Department of Justice publishes new manual – Companies can benefit from plaintiff's waiver", Börsen-Zeitung, 109, 8 June 2019, p. 9 (with Katrin Wick)
- "New manual of the US Department of Justice: US district attorneys honour Compliance-Management", Legal Tribune Online, 7 May 2019 (with Katrin Wick)
- "Anti-Corruption Compliance for Banks", book chapter in Hartmut Renz/Dirk Hense (editors), "Securities Compliance in Practice", February 2019
- "Criminal Law Aspects of Compliance for Financial Institutions", book chapter in Hartmut Renz/Dirk Hense (editors), "Securities Compliance in Practice", February 2019 (with Heiner Hugger et al.)
- "Public prosecutor's office is allowed to read along", German International Chamber of Commerce (ICC Germany Magazine), September 2018 (with Heiner Hugger)
- "The effect of Compliance-Management-Systems on corporate administrative fines" – comment on the German Federal Court of Justice's ruling of 9 May 2017", New Journal for Economic, Tax and Corporate Criminal Law (NZWiSt), 2018, 388-391 (with Heiner Hugger)
- "On the new Guideline of the US Department of Justice regarding Prosecution of Corporates for Corruption Offences", New Journal for Economic, Tax and Corporate Criminal Law (NZWiSt) 2018, 309-313 (with David DiBari)
- Contributing to the development of Clifford Chance Dawn Raids App 2018
- "Diesel affair – Karlsruhe releases documents", Platow Legal dated 25 July 2018 (with Heiner Hugger)
- "German Federal Constitutional Court allows review of documents seized in Diesel investigation at lawyers' office", Betriebs-Berater (BB) dated 23 July 2018 (with Heiner Hugger)
- "A lesson from Karlsruhe", Frankfurter Allgemeine Zeitung dated 10 July 2018 (with Heiner Hugger)
- "Germany to tighten rules on corporate misconduct", Financier Worldwide Magazine of 25 June 2018 (with Heiner Hugger)
- "FORUM: Evolving corruption risks for financial institutions and investment funds", Financier Worldwide Magazine of 25 June 2018
- "UK Bribery Act and corruption investigations by British investigation authorities", Journal on Laws of International Economics (RIW) 2018, 115-120 (with Heiner Hugger)
- "Grand coalition wants to improve internal investigations in companies", Trade Journal (Handelsblatt) dated 12 March 2018 (Quotes)
- "Coalition Contract: Harsher Penalties and Compliance Incentives for Corporates", Betriebs-Berater (BB) dated 5 March 2018 (with Heiner Hugger)
- "US Prosecutors increase Incentives for Voluntary Disclosures", Platow Legal dated 20 February 2018 (with Heiner Hugger)
- "Harsher Penalties for Corporates", Stock Exchange Gazett (Börsen-Zeitung) dated 17 February 2018 (with Heiner Hugger)
- "Targeting corrupt companies", Trade Journal (Handelsblatt) dated 13 February 2018 (Quotes)
- "Coalition Contract – Union and Social-Democtratics want to impose Harsher Sanctions on Corporates", Legal Tribune Online dated 13 February 2018 (with Heiner Hugger)
- "Robert Esser/Markus Rübenstahl/Frank Saliger/Michael Tsambikakis: White Collar Crime, commentary including criminal tax law and law of procedure" (book review), tax advisors' journal (AO-StB) 2018, 7
- "Einstellung von Sanktionsverfahren der Börsen aus Opportunitätsgründen", Herausgebergemeinschaft Wertpapiermitteilungen, 2023 (mit Heiner Hugger)
- "Zur Einziehung von Taterträgen aus internationalen Waffengeschäften", ZWH, 2022, S. 152-159 (mit Katrin Wick)
- "Geldwäschebekämpfung ist unzureichend", Börsen-Zeitung, 2022 (mit Gerson Raiser)
- "Unternehmensstrafrecht: Der Regierungsentwurf für ein Verbandssanktionengesetz (VerSanG) – wesentliche Inhalte und Auswirkungen auf die Compliance in der Medizinproduktebranche", Medizin Produkte Recht, 2021, S. 6 (mit Pedram Karami)
- "Neuer Leitfaden des britischen Serious Fraud Office zur Bewertung von Compliance-Management-Systemen", ZWH, 2021, S. 8 (mit Katrin Wick und Luke Tolaini)
- "Bribery and Corruption", LexisNexis, Lissack/Horlick, 2020, 3 (mit Heiner Hugger)
- "Antikorruptionsspezifische Bausteine eines Compliance Management Systems", Busch/Hoven/Pieth/Rübenstahl, 2020, 1, S. 811-852 (mit Gerson Raiser)
- "Vertretung und Verteidigung von Unternehmen", Busch/Hoven/Pieth/Rübenstahl, 2020, 1, S. 287-309 (mit Heiner Hugger)
- "All-Crimes-Ansatz im Gesetzentwurf: Wird der Geldwäschetatbestand zur Allzweckwaffe?", LTO, 2020 (mit Gerson Raiser)
- "Regulatory Intelligence – FATF's new German presidency sets ambitious objectives, digital transformation of AML at forefront", Thomson Reuters, 2020
- "Briten greifen durch – Neuer Leitfaden soll Unternehmen Orientierung bieten – und ihnen helfen, Strafen zu mildern", FAZ, 2020 (mit Katrin Wick)
- "Bundesregierung ebnet Weg für Europäische Staatsanwaltschaft", Börsen-Zeitung, 37, 22. Februar 2020, S. 9 (mit Pedram Karami)
- "Zum neuen Leitfaden des US-Justizministeriums zur Bewertung von Compliance-Management-Systemen", NZWiSt, 7. Februar 2020, S. 55 (mit Katrin Wick und David DiBari)
- "Konzernstrafrecht: Handbuch für die Unternehmens- und Anwaltspraxis", Minkoff / Sahan / Wittig, 2020, C.H. Beck
- "Nachbesserungen im Gesetz gegen Unternehmenskriminalität: Justizministerium kündigt neuen Entwurf an – Regelungen bleiben umstritten", Börsen-Zeitung, 211, 2.11.2019, S. 9 (mit Dr. Heiner Hugger)
- "Schulterschluss mit den USA?: Gesetzentwurf zur Bekämpfung von Unternehmenskriminalität ähnelt ausländischen Regeln – Bemerkenswerte Ausnahmen", Börsen-Zeitung, 196, 12.10.2019, S. 9 (mit Dr. Pedram Karami)
- "US-Strafverfolger schärfen in Compliance nach: Justizministerium veröffentlicht neuen Leitfaden – Unternehmen können von Anklageverzicht profitieren", Börsen-Zeitung, 109, 08.06.2019, S. 9 (mit Dr. Katrin Wick)
- "Neuer Leitfaden des US-Justizministeriums: US-Strafverfolger honorieren Compliance Management", Legal Tribune Online, 07.05.2019 (mit Dr. Katrin Wick)
- "Antikorruptions-Compliance für Banken", Wertpapier-Compliance in der Praxis, 2. Auflage 2019, S. 1107-1136
- "Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten", Wertpapier-Compliance in der Praxis, 2. Auflage 2019, S. 205-252 (zusammen mit Prof. Dr. Jürgen Wessing, Dr. Heiner Hugger, Prof. Dr. Heiko Ahlbrecht)
- "Staatsanwaltschaft liest mit", German International Chamber of Commerce (ICC Germany Magazine) September 2018 (mit Heiner Hugger)
- "Berücksichtigung eines Compliance-Management-Systems bei der Bußgeldbemessung" – Anmerkung zum Urteil des Bundesgerichtshofs vom 09.05.2017", Neue Zeitschrift für Wirtschafts-, Steuer- und Unternehmensstrafrecht (NZWiSt) 2018, 388-391 (mit Heiner Hugger)
- "Zur neuen Richtlinie des US-Justizministeriums zur Strafverfolgung von Unternehmen bei Korruptionsverstößen", Neue Zeitschrift für Wirtschafts-, Steuer- und Unternehmensstrafrecht (NZWiSt), 309 (mit David DiBari)
- Mitwirken an der Entwicklung der Clifford Chance Dawn Raids App 2018
- "Diesel-Affäre - Karlsruhe gibt Unterlagen frei", Platow Online vom 25.07.2018 (mit Heiner Hugger)
- "Bundesverfassungsgericht erlaubt Auswertung sichergestellter Unterlagen aus Diesel-Untersuchung durch Rechtsanwälte", Betriebs-Berater vom 23.07.2018 (mit Heiner Hugger)
- "Denkzettel aus Karlsruhe", Frankfurter Allgemeine Zeitung vom 10.07.2018 (mit Heiner Hugger)
- "Germany to tighten rules on corporate misconduct", Financier Worldwide, Juli 2018 (mit Heiner Hugger)
- "FORUM: Evolving corruption risks for financial institutions and investment funds" (Podiumsdiskussion), Financier Worldwide vom 25.06.2018
- "UK Bribery Act und Korruptionsermittlungen britischer Strafverfolgungsbehörden – erste Erfahrungen", Recht der Internationalen Wirtschaft (RIW) 2018, Seiten 115 ff. (mit Heiner Hugger)
- "GroKo will unternehmensinterne Ermittlungen verbessern", Handelsblatt vom 12.03.2018, S. 12 (Zitate)
- "Koalitionsvertrag: schärfere Sanktionen und Compliance-Anreize für Unternehmen", Betriebs-Berater vom 05.03.2018, Seite 1 (mit Heiner Hugger)
- "US-Strafverfolger erhöhen Anreize für Selbstanzeigen", Platow Recht vom 20.02.2018 (mit Heiner Hugger)
- "Schärfere Sanktionen für Unternehmen", Börsen-Zeitung vom 17.02.2018, Seite 9 (mit Heiner Hugger)
- "Korrupte Firmen im Visier", Handelsblatt vom 13.02.2018, Seite 10 (Zitate)
- "Koalitionsvertrag – Union und SPD wollen Unternehmen stärker sanktionieren", Legal Tribune Online vom 13.02.2018 (mit Heiner Hugger)
- "Wirtschaftsstrafrecht – Kommentar mit Steuerstrafrecht und Verfahrensrecht", Rezension: Esser/Rübenstahl/Saliger/Tsambikakis, AO-Steuerberater (AO-StB), Ausgabe 1/2018
View more briefings featuring David Pasewaldt
View more blog posts featuring David Pasewaldt
View more podcasts featuring David Pasewaldt